ПРОБЛЕМИ ЗАСТОСУВАННЯ ЦИВІЛЬНО-ПРАВОВОЇ ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ ДО АДВОКАТА ЯК СУБ’ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В УКРАЇНІ
Анотація
Максіменцев М. Г., Максіменцева Н. О. Проблеми
застосування цивільно-правової відповідальності до
адвоката як суб’єкта первинного фінансового моніто-
рингу в Україні. – Стаття.
У статті здійснено дослідження категорії ци-
вільно-правової відповідальності та її застосування
до адвокатської діяльності. У фокусі уваги дослі-
дження перебуває визначення підстав та обсягівкрема, під час виконання адвокатом досить нової
функції суб’єкта первинного фінансового моніторин-
гу в процесі боротьби в Україні з тероризмом та від-
миванням коштів, отриманих злочинним шляхом.
У статті вивчаються як теоретичні, так і практичні
аспекти зазначеної проблематики. Проаналізовано
юснатуралістичну природу цивільно-правової від-
повідальності адвокатів, а також вплив на адвокат-
ську діяльність в результаті змін до законодавства,
які запроваджені Законом України «Про запобіган-
ня та протидію легалізації (відмиванню) доходів…»
№ 361-IX. Законодавець надав адвокатам нові
повноваження, які одночасно тягнуть за собою
обов’язки. Нові критерії здійснення аналізу ризи-
кованості операцій, в яких беруть участь адвокати,
накладають обов’язок первинного фінансового моні-
торингу під час здійснення адвокатської діяльності.
Це загострює проблематику ролі та відповідальності
адвоката в процесі боротьби в Україні з фінансуван-
ням тероризму та відмиванням коштів, отриманих
злочинним шляхом, оскільки створює конфлікт між
адвокатською таємницею, захистом інтересів клієн-
та адвокатом та обов’язком здійснювати щодо клі-
єнта функції стеження з елементами підозри до його
дій, що взагалі не відповідає критеріям презумпції
невинуватості. Санкції за наслідками неналежного
виконання цих функцій та обов’язків адвокатами за-
грожують їм штрафами, зупинкою або позбавленням
права займатись адвокатською діяльністю.
Зроблено висновок, що згадані новації законодавства,
а також прийдешні нові несподіванки за наслідками пе-
ревірок контролювальним органом – Міністерством юс-
тиції України, створюють перешкоди для адвокатської
діяльності та бюрократичні перепони, що суперечать
принципам адвокатської етики, можуть суттєво усклад-
нити налагодження між адвокатом та клієнтом довірли-
вих робочих відносин.
Посилання
кон України від 5 липня 2012 р. № 5076-VI. URL:
https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/5076-17?find=1
&text=%D1%82%D0%B0%D1%94%D0%BC%D0%B
D#w1_1 (дата звернення: 24.09.2021).
2. Теoрія держави і права : навчальний посібник /
А.М. Кoлoдій та ін. Київ : Юрінкoм Інтер, 2004. 368 с.
3. Гринько С.Д. Вітчизняна концепція деліктних
зобов’язань. Університетські наукові записки. 2012.
№ 1(41). С. 287–294.
4. Цивільний кодекс України : Закон України від
16 січня 2003 р. № 435-IV. URL: https://zakon.rada.gov.ua/
laws/show/435-15#Text (дата звернення: 24.09.2021).
5. Тархoв В.А. Гражданскoе правo. Oбщая часть :
курс лекций. Чебoксары, 2004. 576 с.
6. Гражданское право : учебник. Том 1. 2-е издание /
Н.Н. Аверченко и др. Москва : Проспект, 2018. 1040 с.
7. Цивільне право : підручник. У 2-х т. / В.І. Бори-
сова та ін. ; за ред. В.І. Борисової, І.В. Спасибо-Фатєє-
вої, В.Л. Яроцького. Харків : Право, 2011. Т. 2. 816 с.
8. Вільчик Т.Б. Дисциплінарна та цивільно-пра-
вова відповідальність адвокатів. Інформація і право.
2015. № 3(15). С. 115–122.
9. Бакаянова Н.М. Основи адвокатури України:
функціональні та організаційні аспекти : монографія.
Одеса : Юридична література, 2017. 357 с.
10. Кухар А.В. Професійна відповідальність ад-
воката: поняття, форми та місце в системі юридичної
відповідальності. Юриспруденція: теорія і практика.
2011. № 5(79). С. 49–56.
11. Чекмарьова Л.Ю. Професійна відповідаль-
ність адвоката: поняття та основні ознаки. Актуальні
проблеми юриспруденції. 2017. № 2 (Том 2). С. 150–153.
12. Кравченко М.В. Щодо відповідальності ад-
вокатів за порушення зобов’язань за договором із на-
дання правової допомоги. Юридичний вісник. 2014.
№ 3(32). С. 130–134.
13. Про деякі питання застосування заходів впли-
ву Міністерством юстиції України : Наказ Міністерства
юстиції України від 10 червня 2021 р. № 2112/5. URL:
https://ips.ligazakon.net/document/view/RE36412?an=1
(дата звернення: 24.09.2021).
14. Про запобігання використанню фінансової
системи для цілей відмивання грошей або фінансуван-
ня тероризму, про внесення змін до Регламенту Євро-
пейського Парламенту і Ради (ЄС) № 648/2012 та про
скасування Директиви Європейського Парламенту
і Ради 2005/60/ЄС та Директиви Комісії 2006/70/ЄС : Ди-
ректива Європейського Парламенту і Ради (ЄС) від 20 трав-
ня 2015 р. № 2015/849. URL: https://www.kmu.gov.ua/
storage/app/sites/1/55-GOEEI/es-2015849.pdf (дата
звернення: 24.09.2021).
15. Деякі питання організації фінансового мо-
ніторингу (Порядок ведення Державною службою
фінансового моніторингу обліку суб’єктів первин-
ного фінансового моніторингу) : Постанова Кабінету
Міністрів України від 9 вересня 2020 р. № 850. URL:
https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/850-2020-%D0%
BF#Text (дата звернення: 24.09.2021).
16. Про запобігання та протидію легалізації (від-
миванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсю-
дження зброї масового знищення : Закон України від
6 грудня 2019 р. № 361-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/
laws/show/361-20#Text (дата звернення: 24.09.2021).
17. Правила адвокатської етики : з’їзд Націо-
нальної асоціації адвокатів України від 15 лютого
2019 р. URL: https://ips.ligazakon.net/document/view/
MUS28627?an=2 (дата звернення: 24.09.2021).
18. Постанова ВС у складі колегії суддів КГС
від 28 січня 2021 р. у Справі № 922/1865/20. URL:
https://reyestr.court.gov.ua/Review/94591472# (дата
звернення: 24.09.2021).
